中新網(wǎng)9月6日電 9月5日，招商證券發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，被責(zé)令改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。
此前，8月12日，招商證券曾發(fā)布公告，因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案。
經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明，中安消技術(shù)有限公司(以下簡稱中安消技術(shù))未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。
公告顯示，招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
中國證監(jiān)會擬決定，責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。對兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以5萬元罰款。(中新財(cái)經(jīng))
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